胜利证券违反监管规定被罚170万港元，负责人牌照被吊销3个月

香港证监会：胜利证券违反监管规定罚款170万元，并暂时吊销其负责人牌照 BlockBeats 消息，7 月 24 日，香港证监会公告显示，胜利证券有限公司因处理某客户账户时违反监管规定，被谴责并罚款 170 万港元。其负责人员兼核心职能主管赵子良的牌照被暂时吊销 3 个月，期限为 2026 年 7 月 22 日至 10 月 21 日。 相关违规行为由香港证监会在调查一项疑似「唱高散货」计划期间发现。该客户于 2019 年 10 月 29 日开户，随后两次发出卖股指示，并提交声称由其他经纪商出具的结单作为持股证明。尽管其持股价值与开户文件申报的财务状况明显不符，胜利证券仍未在执行指示前进行充分查询，也未就预警迹象取得合理解释。 后续资料显示，该客户可能曾提交虚假文件以促成其中一项交易，但胜利证券未向证监会报告相关欺诈或欺骗行为。证监会认为，其处理方式未达到《操守准则》及反洗钱相关法规和指引要求，有关缺失亦源于赵子良未尽责履行负责人员及高级管理层成员职责。 证监会在决定处分时考虑到，该事件属于个别案例，未发现胜利证券内部控制存在系统性漏洞；公司已改善政策与程序并开展强制培训，胜利证券及赵子良亦配合调查，且赵此前没有纪律处分记录。 原文链接 https://m.theblockbeats.info/flash/357841