香港持牌虚拟资产券商胜利证券因KYC缺失被罚170万港元

吴说获悉，香港证监会对香港持牌虚拟资产券商胜利证券公开谴责，并处以 170 万港元（约合 21.8 万美元）罚款，同时暂停其负责人赵子良的牌照 3 个月。监管调查发现，胜利证券在处理一名股票客户时，未充分核查其财务状况与持股价值不符、可能提交虚假文件等风险信号，也未上报客户可能存在的欺诈行为，违反客户尽调及反洗钱等监管要求。此前，胜利证券今年 2 月宣布关闭所有持中国大陆身份证用户的虚拟货币交易功能，仅保留提币权限，不再支持充值及新交易。