CFTC终结FTX两联创执法案：Ellison与Wang禁交易5年

美國商品期貨交易委員會（CFTC）近日透露，紐約南區法院已就 Alameda Research 前執行長 Caroline Ellison、Alameda 與 FTX 共同創辦人 Gary Wang 下達補充同意令，正式結束 CFTC 對兩人的執法案件。Ellison 遭禁交易 5 年、Wang 同樣禁交易 5 年，並分別附加 10 年與 8 年註冊禁令；惟考量兩人的協助，CFTC 此次暫不追繳退賠與民事罰款。

（前情提要：Alameda前CEO、FTX共創人各以25萬美元交保、境管！配合SBF全案調查）

（背景補充：Alameda Research前執行長Caroline僅服刑11個月已離開監獄，轉入社群監管）

美國商品期貨交易委員會（CFTC）日前在官方新聞稿中透露，美國紐約南區地區法院已就 Alameda Research 前執行長 Caroline Ellison、Alameda 與 FTX 共同創辦人 Gary Wang 下達補充同意令，正式解決 CFTC 對兩人的執法案件。

根據法院命令，Ellison 與 Wang 都需持續配合 CFTC 調查。Ellison 遭處以 5 年交易禁令與 10 年註冊禁令，Wang 則遭處以 5 年交易禁令與 8 年註冊禁令；禁令期限自兩人於 2022 年 12 月 23 日簽署的原始同意令生效之日開始起算。

詐欺認定與永久禁令 早在 2022 年，法院已認定 Ellison 涉及 CFTC 指控的兩項欺詐行為並承擔責任，Wang 則對一項詐欺指控承擔責任，並永久禁止兩人違反〈商品交易法〉及 CFTC 相關反詐欺規定。此次補充同意令的發布，等於為兩人的執法案件畫下階段性句點。

重大配合換來免退賠 值得注意的是，CFTC 此次暫不針對 Ellison 與 Wang 追加追繳款、返還不法所得或民事罰款，此項決定部分基於兩人在調查及相關訴訟中的重要合作，包括在聯邦刑事案件中認罪、以及協助查明 FTX 相關事項。

CFTC 執法部門負責人 David I. Miller 表示，Ellison 與 Wang 作為 Alameda 與 FTX 高階管理層，確實經法院認定實施詐欺並承擔責任，但最終處罰反映了兩人為 CFTC 調查提供的關鍵協助。

刑事認罪逾110億美元責任 此外，兩人已在相關刑事案件中承認包括共謀詐欺在內的多項罪名，並共同承擔約 110.2 億美元的沒收命令責任。此次同意令象徵 CFTC 對 Ellison 與 Wang 的執法行動正式告一段落。